各環保分局，各有關企業：
為進一步深化我市的排污權有償使用和交易試點工作，促進排污權有償使用和交易市場公開、公正和有序競爭，我局制定了《東莞市排污權有償使用和交易規則（試行）》，并經市法制局合法性審查。現印發給你們，請認真貫徹執行。
東莞市環境保護局 東莞市財政局
2018年5月15日
（聯系人：林穎；聯系電話：23391063）
東莞市排污權有償使用和交易規則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規范排污權有償使用和交易行為，保障排污權有償使用和交易依法有序開展，維護有償使用和交易主體的合法權益，根據我省和我市關于排污權有償使用和交易試點工作的相關規定，制定本規則。
第二條 本規則所稱的排污權有償使用，是指排污單位依法取得排污指標，并按規定繳納有償使用費的行為。排污權交易，是指交易主體按照有關規定，通過東莞市公共資源交易中心（以下簡稱“市公共資源交易中心”）對依法取得的排污指標進行交易的行為。
第三條 本規則適用于東莞市區域內的排污權有償使用和交易活動。
第四條 排污權有償使用和交易應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第二章 排污權有償使用
第五條 排污權原則上實施有償使用，納入試點的現有排污單位暫不征收排污權初始有償使用費，適時逐步過渡到有償使用。無償取得排污指標的排污單位出讓排污指標的，應當按照排污權初始有償使用費征收補繳排污指標出讓部分的有償使用費。
第六條 納入試點范圍的涉揮發性有機化合物的改、擴建項目原有揮發性有機化合物排放量征繳排污權有償使用費；新增揮發性有機化合物年排放量小于0.2噸的項目征繳排污權有償使用費。
第七條 環境保護主管部門根據環評及環評批復在非稅收入管理系統中開具繳款通知書。
第八條 排污單位憑繳款通知書和廣東省非稅收入（電子）票據，到相應的環境保護主管部門辦理排污許可證的申領、變更或換證等手續。
第三章 排污權交易
第九條 排污權交易主體為出讓方和受讓方。
出讓方是指：
(一) 擁有排污權政府儲備的市環境保護主管部門；
(二) 合法擁有可出讓排污指標的單位。
受讓方是指：
（一）對排污指標進行回購的市環境保護主管部門；
（二）納入試點范圍的新建、改建、擴建項目；
（三）為達到總量控制要求的現有排污單位。
第十條 排污權交易主體為市環境保護主管部門以外的排污單位的，須按污染源管理權限經相應的環境保護主管部門審核同意后方可參與交易。
第十一條 排污權交易程序包括出讓委托、信息披露、意向受讓登記、確定交易方式、組織交易、成交簽約、價款結算等。
第十二條 出讓委托：
（一）非市環境保護主管部門作為出讓方需持環保部門的核準意見向市公共資源交易中心提交出讓委托。
非市環境保護主管部門作為出讓方須提交以下文件：
1、 東莞市排污權出讓委托書；
2、 環境保護主管部門對排污權出讓的核準意見；
3、 企業工商營業執照復印件；
4、 企業法定代表人身份證復印件；
5、 排污許可證正本及副本復印件
6、 委托他人辦理的，應提交委托書原件及委托代理人身份證復印件；
7、 出讓指標有償使用的繳款通知書和廣東省非稅收入（電子）票據。
市環境保護主管部門作為出讓方須提交東莞市排污權出讓委托書。
上述材料采用A4紙復印，由出讓方蓋章，多頁須蓋騎縫章，原件自備，以便核對。出讓方對其所提交的出讓委托相關文件內容的真實性、完整性、合法性、有效性負責。
（二）市公共資源交易中心在5個工作日內對所提交的委托文件進行齊全性審查，審查通過的，出具受理回執；審查不通過的，予以退回，并說明理由。
第十三條 信息披露：
市公共資源交易中心在出讓委托受理次日起3個工作日內，在網站刊登出讓公告，公開披露通過審查的排污權出讓信息，廣泛征集受讓方。出讓公告期不少于10個工作日。
出讓公告應包括以下內容:
1、 交易標的名稱；
2、 交易標的出讓量；
3、 交易標的出讓年限；
4、 交易標的權屬人；
5、 交易標的起始價格；
6、 受讓登記時限；
7、 受讓主體的資格條件。
第十四條 意向受讓登記：
（一）意向受讓方持環境保護主管部門的核準意見向市公共資源交易中心進行意向受讓登記。出讓公告時間同時為意向受讓登記時間。
意向受讓方須提交以下文件：
1、《東莞市排污權意向受讓登記書》；
2、環境保護主管部門對排污權受讓的核準意見；
3、企業工商營業執照復印件；
4、 企業法定代表人代表身份證復印件；
5、 委托他人辦理的，應提交委托書原件及委托代理人身份證復印件。
上述材料采用A4紙，意向受讓方蓋章，多頁須蓋騎縫章，復印件須帶備原件核對。意向受讓方對其所提交的意向受讓登記相關文件內容的真實性、完整性、合法性、有效性負責。
（二）市公共資源交易中心在5個工作日內對所提交的意向受讓登記材料進行齊全性審查，審查通過，出具受理回執；審查不通過的，予以退回，并說明理由。
第十五條 確定交易方式：
（一）經公開征集，如產生兩個以上符合條件的意向受讓方且意向受讓總量大于出讓量，則交易方式確定為電子競價。
（二）經公開征集，只有一個符合條件的意向受讓方，或有兩個以上符合條件的意向受讓方但意向受讓總量等于或小于出讓量，則交易方式確定為協商轉讓。
（三）市公共資源交易中心在出讓公告期滿次日起5個工作日內向交易雙方出具《東莞市排污權交易通知書》，通知交易方式、具體交易日期，并于網站公告有關內容。
第十六條 組織交易及成交簽約：
（一）經公開征集產生符合條件的意向受讓方后，根據《東莞市排污權交易通知書》確定的交易日期和地點，完成合同簽訂。
（二）市公共資源交易中心應當在明確受讓方后次日起5個工作日內向交易雙方出具《成交結果確認書》，同時組織交易雙方完成合同簽訂，并將合同信息提交給市公共資源交易中心對外發布成交結果公示。
第十七條 價款結算：
（一）交易價款由出讓方、受讓方自行結算。市環境保護主管部門作為交易主體的價款結算須按政府非稅收入收繳管理制度，實行“收支兩條線”管理。
（二）受讓方須按合同約定在規定的期限將交易價款轉入出讓方指定賬戶。
第十八條 排污權交易雙方完成交易后，市公共資源交易中心應公布成交數量、成交價格、交易雙方名稱、交易標的、交易方式等具體交易信息。
第四章 電子競價
第十九條 交易方式確定為電子競價的，在《東莞市排污權交易通知書》中應明確告知使用CA數字證書等事項。
（一）參加排污權電子競價的必須使用CA數字證書，意向受讓方應憑有效證件資料到數字證書認證機構業務受理點申請辦理CA數字證書（如已有CA數字證書無需重新申請，但必須確保CA數字證書有效）。
（二）首次使用CA數字證書參加排污權電子競價的，意向受讓方須自行登錄交易系統辦理注冊綁定。
第二十條 出讓方與市公共資源交易中心協商設定自由競價時長、限時競價時長、競價開始時間、加價幅度，并在《東莞市交易通知書》及網頁公告中予以告知。
相關定義及說明：
（一）自由競價時長：從每輪競價開始時間到限時競價前的時長；
（二）限時競價時長：在限時競價期間，有新報價時，系統自動調整倒計時長；
（三）競價開始時間：每輪自由競價開始時間；
（四）加價幅度：競買人報價時加價幅度。
第二十一條 電子競價交易報價采取分輪報價的方式。
分輪報價是指針對每輪基本計量單位主要污染物排污權的價格進行競價，產生一個受讓方后，該受讓方以其申請購買的最大數量（在出讓標的余量允許的范圍內）受讓，該輪電子競價交易結束。當每輪競價結束后，仍有剩余出讓量，且未成交競買人數量超過1家，則組織所有未成交競買人針對剩余出讓量開始下一輪競價，直至競價結束。
每輪競價起始價為項目公告時的掛牌價，競買人根據市公共資源交易中心與出讓方協商設定的加價幅度自由出價，首次報價不低于掛牌價，每輪報價最高者為受讓者。報價指令未確認前可撤回或更改，經確認后，不得撤銷。
第二十二條 當輪競價結束后出現下列情況之一，當次電子競價結束：
（一）出讓標的已全部轉讓；
（二）出讓標的尚未全部轉讓，但只剩下一位競買人。競買人可選擇按照上一輪成交價購買剩余的排污權指標，或選擇放棄；
（三）在應價時間內沒有競買人應價。
第二十三條 應價時間截止，當輪最高報價即為成交價格，最高報價的競買人即為當輪的受讓方。當前最高報價均在市公共資源交易中心電子競價交易系統中即時顯示，最高報價結果以電子競價交易系統數據為準。
第二十四條 電子競價結束后次日起5個工作日內，市公共資源交易中心依據競價結果出具《成交結果確認書》，同時組織交易雙方完成合同簽訂。
第二十五條 受讓方須按照《東莞市排污權交易合同》的約定支付交易價款。未按照約定支付的，受讓方應當承擔違約責任。
第二十六條 交易雙方未按規定進行操作，導致競價失敗的，后果自行承擔。出現以下情形之一的，視作違規：
（一）出讓方以不合法、不合理的條件限制或者排斥競買人；
（二）出讓方妨礙電子競價交易活動進程；
（三）競買人成功競拍后不按提交的購買數量購買；
（四）競買人與出讓方或其他意向受讓方之間串通競價，影響公平競爭，損害競價參與各方的合法權益；
（五）競買人弄虛作假，擾亂競價交易活動的正常秩序，損害國家利益、公眾利益或者參與各方的合法權益；
（六）競買人擾亂競價現場秩序；
（七）競買人對出讓方、市公共資源交易中心工作人員或其他相關人員采取不正當競爭手段，影響競價程序公正性；
（八）競買人在交易競價結束后，未按規定確定交易競價結果；
（九）不符合相關規定的其他行為。
第二十七條 出現下列情況之一的，市公共資源交易中心有權中止電子競價：
（一）電子競價系統使用的網絡、服務器、存儲等硬件或軟件出現故障的；
（二）因起始價、加價幅度、自由競價期結束時間或限時競價周期等設置錯誤的；
（三）通過市公共資源交易中心指定終端參與競價活動時有客戶端出現故障的；
（四）因不可抗力影響電子競價繼續進行，需要中止電子競價活動的其他情形；
（五）市公共資源交易中心認為需要中止電子競價活動的其他情形。
第二十八條 出現下列情形之一的，電子競價應當暫停、中止或終止：
（一）因不可抗力導致電子競價無法正常進行的，應終止交易活動；
（二）應價時間截止，所有意向受讓方均未報價的，應終止交易活動；
（三）司法機關要求暫停、中止或終止交易活動的；
（四）環境保護主管部門認為應當暫停、中止或終止交易活動的情形；
（五）其他經確認應當暫停、中止或終止的情形
第二十九條 因出讓方或出讓方指定代理人的故意或過失致使競買人遭受損失的，由出讓方承擔相應損失。
第三十條 如發生以下行為，競買人自行承擔后果：
（一）競買人所填寫的信息不真實、不準確或不完整而造成無法正常參與競價的；
（二）競買人自身的終端設備和網絡異常，無法正常參與競價的；
（三）因競買人自身原因導致未按時參與競價的。
第五章其他規定
第三十一條 排污單位不按規定繳納排污權出讓收入并提供有效繳款憑證的，不予核發或換發排污許可證。
第三十二條 市公共資源交易中心負責建設和維護交易系統，受理全市范圍內排污權出讓、受讓等排污權交易業務，為排污權交易提供場所、設施、信息等服務，在市環境保護部門的指導下組織開展市場交易。
第三十三條 市環境保護主管部門作為出讓方時，按相關程序，向市公共資源交易中心提交排污權出讓委托書。交易中沒有成交（或成交后剩余的）的排污指標，由市環境保護主管部門收回。
第三十四條 排污權交易不收取排污權交易服務費用。
第三十五條 參與交易的各方當事人在交易活動中有欺詐、串通壓價、商業賄賂行為和違反交易規則的其他行為的，依法追究有關單位和人員的責任。
第三十六條 交易主體須嚴格履行交易合同，并對其所訂立的合同承擔法律責任。交易主體無正當理由逾期或拒絕簽訂合同，或不按合同約定支付成交價款的，經環境保護主管部門批準后，取消其交易資格，并一年內禁止其參與東莞市排污權交易活動。
第三十七條 交易雙方可以通過和解或者調解解決合同爭議。和解、調解不成的，可以申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第六章附則
第三十八條 本規則由市環境保護局、市財政局負責解釋，其中第四章由市公共資源交易中心負責解釋。
第三十九條 本規則自印發之日起施行，有效期三年。
(備注：本規范性文件已經市法制局合法性審查同意發布，編號為DGSHJBHJCZJ-2018-011)
公開方式：主動公開
抄送：市公共資源交易中心，市環保局直屬各單位、各科室。
東莞市環境保護局辦公室
2018年5月15日印發
